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       華工科技內幕交易案終于有了新的進展。公司8月21日公告，獲悉武漢市中級人民法院已下達《判決書》，公司前董秘劉衛、武漢新金石投資管理有限公司（以下簡稱新金石投資）等被認定犯內幕交易罪。然而，中國證監會尚未開出行政處罰。 

　　另外，華工科技7月25日公告，公司多名高管將其持有的涉案主體新金石投資全部股權轉讓給了公司前董秘劉衛。劉衛籍此持有新金石投資90％股權，也就間接獲得了980.82萬股華工科技股權，這部分股權的對應市值為9827.82萬元，但其本人前后付出成本或僅895萬元。  

　　時間回溯到2012年6月，華工科技突然公告收到證監會通知，其時任董事長馬新強、獨董駱曉鳴、董秘劉衛及新金石投資，分別因涉嫌違反相關證券法律法規、內幕交易被立案調查。

　　隨著調查的推進，華工科技相關高管人員自然難以脫身，受到不同程度影響。當月15日，駱曉鳴借個人原因辭去華工科技獨立董事職務，且一并辭去公司董事會薪酬與考核委員會召集人、董事會提名委員會委員職務。同日，華工科技董事會解除了劉衛董事會秘書職務，該職務由楊興國接替。

　　2012年7月，華工科技控股股東武漢華中科技大產業集團有限公司更是向上市公司發布《關于調整華工科技董事長人選的建議函》。隨后華工科技董事會經審議，免去了公司時任董事長馬新強的董事長職務，但其仍為華工科技黨委書記、第五屆董事會董事和戰略委員會召集人、審計委員會委員。

　　如今，兩年時間已經過去，上述內幕交易案也終于有了新的進展。8月21日，華工科技發布公告稱，經中國證監會立案調查，決定將涉案單位新金石投資及人員劉衛、駱曉明（下稱涉案單位及人員）移交司法。近日獲悉，湖北省武漢市中級人民法院已下達（2014）鄂武漢中刑初字第00047號《判決書》，認定前述涉案單位及人員犯內幕交易罪并作出了相應判罰。

　　不過，筆者經多方查找，未能獲取相關《判決書》文件，因而尚不知法院對涉案單位及人員具體作出了什么處罰。

　　對此，華工科技證券部事務代表安欣表示，由于相關單位及人員目前與華工科技已不存在關聯關系，法院不會將《判決書》直接交給上市公司，我們也不知道判罰具體內容。目前，法院已對此前內幕交易案件作出司法判決，而證監會是否會有后續行政處罰也暫不清楚。 

　　作為內幕交易的重要涉案主體，新金石投資在其中扮演的角色尤為引人關注。

　　結合現有情況可以發現，證監會立案調查的核心問題集中于內幕交易，而新金石投資就像一根軸心，串聯起多方涉案人員。資料顯示，新金石投資成立于2011年11月30日，法定代表人為劉衛，注冊資本1000萬元，實收900萬元。

 　　但事實上，新金石投資由華工科技的馬新強、閔大勇、劉含樹、楊興國、劉衛、張勤等20名高管，以及湖北勁牌投資有限公司（以下簡稱勁牌投資）共計21名股東以現金共同出資設立。其主要目的為，通在二級市場購買華工科技股票的方式，間接實現管理層持股。

 　　新金石投資在2012年1月10日~11日買入華工科技407.0356萬股，成交均價為13.51元，成交金額達5500萬元；2月13日買進37.261萬股，成交均價為14.93元，成交金額556.3萬元；3月5日買入100.6053萬股，成交均價為16.69元，成交金額達到1679.1萬元。

 　　換句話說，新金石投資2012年前三個月就已動用逾7735萬元買入華工科技，這一金額是其實收資本900萬元的約8.6倍。就在新金石投資大舉入買入華工科技后不久（2012年3月20日），公司董事會就推出了罕見的“10送10”分配方案。 

　　投資者普遍認為，正是高送轉預期的提前泄露，才促使新金石投資提前買入上市公司股份，這也是最大的內幕交易疑點所在。 

　　2012年7月，證監會曾發布《行政復議決定書》表示，當事人新金石投資因涉嫌違法，被證監會立案調查。根據有關規定，凍結當事人及其控制的證券賬戶內的證券。另外，凍結當事人及其控制的資金賬戶、銀行賬戶內的資金及其孳息。凍結金額不超過1.09億元。 

　　不過，安欣表示，新金石投資現持有華工科技1089.8萬股，占上市公司總股本的1.22%，這部分股權是通過二級市場合法交易所得，不涉及違規內幕交易。2012年，證監會曾對此展開調查，并將新金石投資所持股份凍結，但2013年已將其解凍，現在這部分股權可以進行正常買賣交易。

 　　然而，這就存有一個巨大疑問，既然新金石投資所持華工科技股份沒有問題，那么其為何又會被武漢中院以內幕交易判罰呢？對此，安欣表示，涉案單位和個人都已與上市公司無關，公司不知道具體的情況，或許是新金石投資、劉衛等私設賬戶進行內幕交易。

 　　新金石投資從2011年底成立到2012年7月被立案調查期間，華工科技并無重大利好出現，而其公開交易也僅有2012年前三個月的數據。如果說新金石投資涉及內幕交易，那么其具體涉案詳情到底怎樣呢？目前仍不得而知。

 　　隨后，筆者又致電中國證監會，其相關負責人表示，會將相關問題進行收集整理，待有結果再通知。 

　　隨著時間的推移，此次內幕交易案似乎已經到了“收尾”階段，各種善后安排已經啟動。今年6月23日，華工科技召開2014年第一次臨時股東大會及董事會，并選舉出新一屆董事會成員。其中，馬新強重新當選為公司董事長，原董事長熊新華則淡出了董事會。

 　　2014年7月，華工科技公告稱，接到股東新金石投資通知，其自然人股東馬新強、王中等已將其持有的新金石投資共計85%的股權轉讓給自然人劉衛。鑒于股權轉讓方均為華工科技現任董事、高管及骨干員工，這意味著新金石投資目前已不再由公司員工掌控。待股權轉讓完成后，劉衛將持有新金石投資90%股權，勁牌投資持股比例為10%。

 　　對此，安欣指出，上述股權轉讓可以使華工科技與新金石投資進行有效切割，除后者仍為上市公司股東外，新金石投資與公司高管已徹底斷絕關系。新金石投資的股權轉讓應該是按照注冊成本來交易的，即劉衛用850萬元獲得了85%的股權份額。 

　　某知名律師表示，一般來說，判處刑罰會沒收其違法所得，并處罰金。如果真如華工科技所言，劉衛是私設賬戶進行內幕交易，那么這部分收益將被沒收。不過，由于這個事情太復雜，目前又看不到刑事《判決書》，也無法核實相關股份情況。但從另一個角度來看，目前新金石投資所持華工科技股權已被解凍，可自由進行交易。對比成本價，前同事“慷慨”轉讓股權予劉衛。

 　　歷史數據顯示，新金石投資被立案調查后就再未對華工科技股票進行買賣，其持股數量一直都是1089.8萬股，付出成本為7735萬元。如今，劉衛通過上述股權轉讓，從而持有新金石投資90％股權，也就間接獲得了980.82萬股華工科技股權，這部分股權的對應市值為9827.82萬元。但劉衛本人前后付出的資金僅僅只有895萬元（850萬元+900萬元×5%）的投入。